オペレーターニュース

オーストラリア – AUSTRAC、クラウン・メルボルンおよびクラウン・パースに対して連邦裁判所で訴訟を開始

AUSTRACは、オーストラリアのマネーロンダリングおよびテロ資金供与対策（AML/CTF）法に対する重大かつ組織的な不遵守の疑いで、クラウン・メルボルンとクラウン・パースに対して連邦裁判所で民事罰手続きを開始した。

この措置は、クラウン メルボルンとクラウン パースのコンプライアンスを含む多くの詳細な執行調査につながったカジノ部門との積極的なコンプライアンス作業に続くものです。

AUSTRACのニコール・ローズ最高経営責任者（CEO）は、クラウンがAML/CTF義務を履行できず、その事業とオーストラリアの金融システムが犯罪的搾取に対して脆弱になっていると述べた。

「AUSTRACの調査では、ガバナンスやリスク管理が不十分であり、クラウンが自社の製品やサービスがマネーロンダリングやテロ資金供与に悪用されるリスクをどのように特定し、軽減し、管理するかを詳述する準拠したAML/CTFプログラムの整備と維持に失敗していることが判明した。」

「彼らはまた、一部の非常にリスクの高い顧客を含め、適切な継続的な顧客デューデリジェンスを実施することも怠った。これにより、長年にわたって広範かつ深刻なコンプライアンス違反が発生しました」とローズさんは言いました。 「AUSTRACは永続的な変化を達成し、クラウンが自らとオーストラリアの金融システムを犯罪行為から守る義務を完全に履行することを保証するために、この強力な行動をとった。」

オーストラックの申し立ては広範囲にわたり、クラウン・メルボルンとクラウン・パースが直面するマネーロンダリングとテロ資金供与のリスクを、それらのリスクの可能性と影響を含めて適切に評価し、時間の経過によるリスクの変化を特定して対応できなかったことが含まれている。

カジノは、AML/CTF プログラムに、リスクを軽減および管理するための適切なリスクベースのシステムと管理を含めていませんでした。 クラウン 適度に暴露されていた。彼らは、AML/CTFプログラムに対する取締役会および上級管理職の監督のための適切な枠組みを確立できず、取引を監視し、適切にリスクベースであるか、または取引の性質、規模、複雑さに適した不審な活動を特定するための取引監視プログラムを持っていなかった。クラウン。同社には、リスクの高い顧客に対して追加のチェックを実施する適切な強化された顧客デューデリジェンスプログラムがなく、マネーロンダリングのリスクが高いさまざまな顧客に対して適切な継続的な顧客デューデリジェンスを実施していませんでした。

ローズ氏は、適切な管理とプロセスが存在しないことは、クラウンが高リスクの顧客を適切に管理できないことを意味すると述べた。これにより、不透明な方法での資金移動が可能となり、クラウンが犯罪的搾取に対して脆弱になりました。

「これは、オーストラリアのすべてのカジノに対し、ビジネスと地域社会を重大な組織犯罪から守るために、強力なマネーロンダリング対策プログラムを導入する必要があることを思い出させる重要なものです。」

ローズ氏は、AUSTRACはコンプライアンスの向上に向けた継続的な規制関与を通じてカジノ部門と緊密に連携しており、カジノのコンプライアンスの評価を定期的に実施していると述べた。

「クラウンはシステム、プロセス、リソースの改善に向けた措置を講じていますが、やるべきことはまだあり、AUSTRACは引き続きクラウンと緊密に協力して、進行中のコンプライアンス上の懸念に対処していきます。」

AUSTRACは引き続き、州および準州の規制当局および法執行パートナーと協力して情報を共有し、ギャンブル部門の規制と教育を支援し、犯罪捜査に積極的に貢献し、カジノを通じたマネーロンダリングの重大なリスクに対処していきます。