対話

英国 – Buzz Group、マネーロンダリング法違反で罰金刑

欧州委員会の調査で社会的責任とマネーロンダリングの失敗が明らかになった後、buzzbingo.comを運営するBuzz Groupは780,000万ポンドの罰金を支払わなければならない。

2019年2020月からXNUMX年XNUMX月の間に発生した障害についても正式な警告を受けている。

社会的責任の失敗には、財務トリガーの設定が高すぎたため、リスクにさらされているプレーヤーを十分に特定できなかったことが含まれます。ある顧客は、オペレーターがその期間内に意味のあるやり取りを行うことなく、22,400 日間で £XNUMX を入金することができました。 XNUMX 人の顧客がギャンブルで多額の賞金を獲得しましたが、顧客が高額な支出を示していたにもかかわらず、オペレーターはそれらの顧客に対するギャンブルによる損害のリスクの増加を考慮していませんでした

また、短期間で積極的にギャンブルをする顧客に対して効果的な顧客対応を実施しなかったとして有罪判決も下された。ある顧客は 12,400 日間で 19 ポンドを入金して損失を出しましたが、顧客とのやり取りに関するオペレーターの唯一の記録には、顧客は「新型コロナウイルス感染症にうまく対処している」とだけ記載されていました。

顧客と対話する決定がなされた後、スタッフは、顧客がギャンブルのレベルに満足しているか、コントロールできていると感じているかを確認し、責任あるギャンブルツールとサポートリソース。

マネーロンダリング対策の失敗には、スタッフが顧客とのやり取り中に口頭で提供された保証に大きく依存するなど、資金源（SOF）チェックがオープンソースや逸話的な情報に過度に依存するきっかけとなるものが含まれていました。

ある例では、運営者は、勝ち金がリサイクルされていない可能性や犯罪による収益である可能性を考慮せずに、顧客の将来のギャンブル支出の SOF として顧客の多額の勝ちに依存しました。

顧客の AML インタラクションが行われる前に、複数のアラートをアクティブにする必要がありました。ある顧客は、AML インタラクションを保留してアカウントが停止されるまでに、9 件の財務アラートに達することができました。

オペレーターは顧客との AML やり取りの記録を不十分に保持しており、やり取り中に何が話し合われたのかが明確でないことがよくありました。

Buzz Group に対する訴訟は、最近の他の法執行措置と同様、計画されたコンプライアンス活動の結果でした。

委員会事務局長のヘレン・ベン氏は次のように述べています。「規制当局として、私たちはすべての運営者がギャンブルを安全で犯罪のないものにする政策と手順を効果的に実施することを期待しています。すべてのギャンブル事業者は、これらが実施され、遵守されていることを当社が確認していることを認識する必要があります。そうでない場合は、我々は措置を講じます。」